嘉盛：福汇退出美国举步维艰 将尽快宣布收购协议

美国商品期货交易委员会(CFTC)和全美期货协会(NFA)周一(2月6日)宣布对福汇美国(FOREX CAPITAL MARKETS LLC)以及其主体FXCM Holdings的监管决定，其中CFTC对福汇处以700万美元的罚金。CFTC指控福汇与手上的一名大额交易客户，有着不正常的利益关系存在，福汇借此欺诈了手上的其他零售消费客户，对其他客户提供了虚假的交易讯息。针对此次福汇的事件，有意接盘的嘉盛表示，福汇在监管违规方面有着漫长的历史，正在与福汇合作以尽快达成一项最终协议，并预计将在接下来的1到2天中宣布收购协议。

 

CFTC调查发现，福汇故意向美国全国期货协会(National Futures Association)做虚假陈述，以隐瞒福汇一名手上最大外汇交易量之造市商客户，在其主要做市商中的角色，该做市商的控制人曾经受雇于福汇，且曾担任福汇董事总经理。统计显示，自从2009年9月4日至2014年间，福汇通过隐瞒与其最重要做市商的关系，以及虚假陈述其No Dealing Desk平台与客户利益没有冲突，对其零售客户提供虚假及误导信息，并且福汇还利用这层关系，来引导其他零售消费客户与之对作。

 

CFTC认为，福汇向手上的其他零售消费客户隐瞒了具有“利益冲突”之事实，福汇并没有真实告知与造市商客户之间的利益关系，这已对福汇的零售客户来说，构成虚假的误导讯息。

 

在CFTC对福汇作出上述裁罚之后，美国全国期货公会(National Futures Association ,NFA)随后也立即撤销福汇在该公会的会员资格，2017年2月21日开始生效，并永久禁止福汇再次申请加入。

 

福汇周一在官网发布公告表示，福汇将退出在美国的业务，并已经与嘉盛集团(GAIN Capital Holdings)签署一份不具约束力的意向书，后者将购买福汇的美国客户账户。但目前该交易还未达成一个最终协议，并且之后需要得到监管部门的批准。福汇和嘉盛正在确定账户转移的时间，预计将在未来几日提供进一步的相关信息。

 

针对此次福汇的事件，有意接盘的嘉盛表示，福汇在监管违规方面有着漫长的历史。在过去几年中，福汇已经向全球各监管机构支付了数百万美元的罚金。

 

嘉盛指出，福汇被监管机构指控在有关无交易员平台方面使用了虚假和误导的推销信息，以及非法的业务操作。由此导致美国商品期货交易委员会(CFTC)对福汇处以700万美元的罚款，并永久禁止福汇及其CEO Drew Niv在美国经营业务。接下来福汇将会发生什么, 我们无法确定，但是有可能福汇在全球的其他监管机构将会随着CFTC的处罚而对福汇展开各自的调查，而这将可能对福汇的全球业务造成巨大打击。

 

嘉盛还指出，福汇退出美国业务将会释放5600万美元的监管资本。福汇计划用这笔资金偿还对Leucadia的负债，福汇在瑞郎黑天鹅事件后向Leucadia贷款3亿美金。即使偿还该笔资金后，福汇将仍然对Leucadia持有超过1亿美金的负债，而利息则高达22%。福汇是否能够在业务削减的状况下偿还债务并继续运作，这一点尚不清楚。

 

对于如何处理福汇的美国客户，嘉盛做出以下回应：

 

嘉盛正在与福汇商讨收购其美国客户的账户。我们正在与福汇合作以尽快达成一项最终协议，并预计将在接下来的1到2天中宣布收购协议。收购交易须获得监管当局的批准。

 

如果协议达成，则转户将预计会在二月底之前进行。一旦最终协议达成，我们将会提供有关时间和转户的进一步信息。