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ASIC发布加密资产相关投资产品的指导意见

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今天发布了加密资产相关投资产品的指导意见，针对发行商和运营商就如何履行与加密资产交易所交易产品（ETPs）和其他投资产品有关的监管义务进行说明。文件中的信息涵盖了市场运营商在监督加

2021-10-29 17:25:17
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ASIC吊销Phillip Anthony Royce企业管理资质，为期两年半！ David

由于牵涉三家公司的破产，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布吊销PhillipAnthonyRoyce的企业管理资质，为期两年半。2015年至2019年期间，Royce先生曾在三家公司担任董事，分别是：•Showerline(Aust)PtyLtdA.C

2021-10-28 17:29:23
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ASIC发布2021第三季度快报

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布，已发布2021年第三季度（2021年7月1日至9月30日）快报。在本季度，ASIC专注于为行业提供监管指导，维护市场诚信，并有针对性地采取执法行动以阻止不当行为，以支持其建立公平、强大和高

2021-10-28 09:26:30
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ASIC就延长差价合约产品干预令有效期公开征询意见

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日发布了一份咨询文件，针对延长差价合约产品干预令有效期寻求公众意见和反馈，咨询有效期至2021年11月29日。ASIC于2020年10月23日颁布了产品干预令，对向零售客户发行和分销差价合约施加

2021-10-18 17:05:49
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ASIC发布《2020-21年度报告》

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今天宣布，已发布2020-21年度报告。ASIC主席JoeLongo表示：ASIC继续努力支持经济从新冠肺炎疫情造成的长期不稳定中复苏。在整个2020-21财政年度，ASIC采取了有针对性的干预措施，并实施了一

2021-10-18 09:17:56
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ASIC吊销Vanda Russell Gould的金融服务牌照

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今天宣布，已吊销VandaRussellGould持有的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。ASIC发现，VandaRussellGould未能保留澳大利亚金融投诉管理局(AFCA)的成员资格，也未能提交截至2019年6月30日财年以

2021-10-13 09:24:52
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ASIC金融产品设计分销指南：经纪商必须事先确定目标市场

从2021年10月5日起，澳大利亚金融服务市场的新《产品设计和分销义务》规则开始生效。规则要求公司必须在满足消费者需求的前提下设计金融产品，并以更有针对性的方式进行金融产品分销。澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于去

2021-10-08 09:45:20
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ASIC吊销Pure Strategy Pty Ltd的金融服务牌照

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今天宣布，已吊销PureStrategyPtyLtd（PureStrategy）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2021年9月16日起生效。这是由于PureStrategy未能履行其一般义务。ASIC发现，PureStrategy没有足够的资

2021-09-27 16:25:27
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ASIC吊销Justin Brinkies企业管理资质，为期两年！

由于牵涉七家公司的破产，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）日前宣布吊销JustinBrinkies的企业管理资质，为期两年。2010年至2019年期间，Brinkies先生曾在七家公司担任董事，分别是：•TrojanAgileGroupPtyLtdACN603

2021-09-26 13:45:04
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ASIC发布关于禁止兜售金融产品的指导意见

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）发布了关于禁止兜售金融产品的最新监管指南，这与将在2021年10月5日开始的《2020年金融业改革法案》下的反兜售制度改革相呼应。ASIC此前曾强调，当消费者在没有经过考虑的情况下购买金融

2021-09-24 09:22:59
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ASIC永久禁止Ross Andrew Hopkins提供金融服务

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今天宣布，已永久禁止前金融顾问RossAndrewHopkins提供金融服务或控制从事金融服务业务的实体。Hopkins先生在悉尼QWLPtyLtd（QWL）公司担任金融顾问和董事。QWL和Hopkins先生为客户提供

2021-09-18 09:19:38
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ASIC指控澳大利亚联邦银行不当销售信贷保险

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，该机构已在联邦法院对澳大利亚联邦银行（CBA）提出了30项刑事指控，指控后者不当销售消费信贷保险。ASIC表示，这30项刑事指控涉及CBA在分行、电话、网上推广和销售的CreditCardPlus、Loan

2021-09-17 17:34:33
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ASIC报告：2020-21年度新发放339个AFS牌照

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）发布了在2020年7月1日至2021年6月30日期间的注册以及牌照申请情况，数据显示，ASIC在此期间发放了339个新的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。根据报告，在这12个月，ASIC收到了1883份AFS和信贷牌照的

2021-09-16 09:25:50
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ASIC：佩斯前金融经纪人因贷款欺诈被判处监禁

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今天宣布，佩斯前金融经纪人Eric-JohnLarryPryor在承认两项欺诈指控和一项提供虚假信息的指控后被判处监禁。Pryor被判处22个月的监禁，考虑到他的认罪行为，担保释放12个月。ASIC发现，Pryo

2021-09-15 13:47:08
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ASIC吊销Robert Francis Brady企业管理资质，为期四年！

由于牵涉三家公司的破产，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）日前宣布吊销RobertFrancisBrady的企业管理资质，为期四年。1999年至2020年期间，Brady曾在三家公司担任董事，分别是：•SitoElevatorandEscalatorService

2021-09-09 09:25:23
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两家澳洲公司及公司董事被控未遵守ASIC通知

RoadshipsGroupPtyLtd（RoadshipsGroup）、RoadshipsCycclonePtyLtd（RoadshipsCycclone）和新南威尔士州董事RobertGeorgeMcClelland被指控未能遵守根据ASIC法案发布的通知。根据新闻稿，RoadshipsGroup和Roadship

2021-09-06 17:41:16
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ASIC吊销Mohamad Elriche企业管理资质，为期五年！

由于牵涉三家建筑企业的破产，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）日前宣布吊销MohamadElriche的企业管理资质，为期五年。2017年至2020年，Elriche先生曾担任三家公司的董事，分别是：•BobConstructionPtyLtdACN6212

2021-09-01 09:26:35
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ASIC发布关于PFOF修正的咨询文件

澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）发布了一份咨询文件，就关于订单流付款（paymentfororderflow，PFOF）规则修订提议寻求意见。咨询期于2021年11月3日结束。PFOF是指一个实体通过付款或其他奖励从另一个实体购买客户订单流，

2021-08-26 09:26:48
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ASIC发布公告：警惕无牌加密货币衍生品提供商！

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今天发布公告，提醒澳大利亚居民要警惕无牌公司提供的加密资产相关产品。根据公告，ASIC已经收到了一些当地居民的报告，他们在无牌平台交易加密资产相关的金融产品，如期权和期货，并因过度的杠

2021-08-19 09:20:59
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ASIC吊销Duncan McLeod企业管理资质，为期五年！

由于牵涉两家公司的破产，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）日前宣布吊销DuncanMcLeod的企业管理资质，为期五年。McLeod先生在两家公司担任董事，这两家公司于2016年11月至2019年2月期间进入清算程序，分别是：•SGBTrad

2021-08-19 09:17:57
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