不承认操纵市场！Robinhood辨称原告举证不足

2022年2月11日，Robinhood已针对原告的市场操纵指控提出反对。具体而言，该公司被指控曾在2021年1月非法操纵GameStop Corp.、AMC Entertainment Holdings, Inc.、Bed Bath & Beyond Inc.、BlackBerry Ltd.、Express Inc.、Koss Corp.、Tootsie Roll Industries Inc. 、trivago NV等股票的价格。

 

该案为集团诉讼案，被告包括：Robinhood Markets, Inc.及其两家全资子公司Robinhood Financial, LLC和Robinhood Securities, LLC；原告包括：Abraham Huacuja、Ava Bernard、Brandon Martin、Brendan Clarke、Brian Harbison、Cecilia Rivas、Garland Ragland Jr.、Joseph Gurney、Santiago Gil Bohórquez、Trevor Tarvis，他们代表的是2021年1月27日收盘前持有上述股票，2021年1月28日至2021年2月4日期间出售这些股票而亏损的个人或实体。

 

原告指控称，被告在长达几天而非几分钟的时间内先是完全关闭，后来又限制了超1500万活跃交易者账户交易上述股票。Robinhood通过这种方式操纵了这些股票的价格，因此违反了《交易法》第 9(a) 条和《交易法》第 10(b) 条以及第 10b-5 条规定。

 

Robinhood辩称，原告没有充分陈述所谓的操纵行为。他们必须对有关市场交易的欺骗行为提出具体的事实指控。

 

​Robinhood还表示，原告并未举证说明Robinhood实施交易限制后GameStop 或AMC的价格下跌能够有助于Robinhood满足NSCC要求。他们也没有提供任何其他具体事实，甚至没有提供推测Robinhood有类似意图的理由。

 

该公司得出的结论是，原告未能举证说明Robinhood的行为是为了抬高或降低受影响股票的价格，而这点是市场操纵指控的核心要求。

 

2020年底，Robinhood曾因不当保密行为被美国证券交易委员会 (SEC) 罚款6500万美元​。上周，SEC宣布向受影响的Robinhood投资者分配655万美元作为赔偿。在那之前，SEC分配了近2570万美元。