ASIC禁止Christopher Betalli提供金融服务，为期两年！
2021-12-20 14:46:50 来源：Fazzaco 作者：
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布，已禁止悉尼金融顾问Christopher Betalli提供金融服务，为期两年。
对Betalli先生在HNW Planning Pty Ltd授权期间提供的建议进行审查后发现，他未能提供符合客户最佳利益且适合他们的金融建议。
ASIC发现，Betalli先生没有保存足够的记录，并且在提供建议声明时没有提供关于其建议依据的信息，因此不符合规定。ASIC认为，这些失误表明他无视合规义务，不具备提供一项或多项金融服务所需的能力。
在某些情况下，ASIC发现，得出结论说这项金融建议是适当的是不合理的，因为Betalli先生的建议不符合其客户的风险状况。
ASIC禁止Betalli先生提供金融服务的决定已成为行政上诉法庭（AAT）复审申请的主题，而AAT已搁置ASIC的决定，等待审查。
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