未履行托管人义务！Squirrel P2P Trustee Limited遭FMA正式警告
2021-12-20 10:49:07 来源：Fazzaco 作者：
新西兰金融市场管理局（FMA）近日对Squirrel P2P Trustee Limited发出正式警告，原因是该公司未能履行某些托管人义务。Squirrel P2P Trustee Limited为Squirrel Money Limited的点对点借贷服务提供托管服务。
托管机构须在财政年度结束或相关日期结束后的4个月内采用合格审计师提供的鉴证服务。鉴证业务是一种独立的审查，用以评估托管机构是否在相关期间内合理设计并有效实施了流程、程序和控制措施。
经询问，FMA确信，Squirrel P2P Trustee Limited在2016年至2020年（含）的每一年都没有采用鉴证服务，此行为违反了托管人义务。
FMA监管部门总监James Greig表示：“鉴证业务是确保托管机构履行其职责，并适当持有投资者资金的重要后盾。因托管机构可能无法识别和解决其流程、程序和控制措施中的缺陷，不采用鉴证服务的话可能会导致客户受到重大影响。”
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