未能严控金融犯罪！Sunrise Broker被FCA罚款642400英镑

英国金融行为监管局（FCA）已于周五对Sunrise Brokers LLP（下称“Sunrise”）处以642400英镑的罚款，原因是该公司在执行股息套利和预扣税回收计划时存在犯罪控制方面的严重失误。

 

FCA发现，2015年2月17日至2015年11月4日期间，Sunrise存在流程和管理上的缺陷，未能甄别出Solo Group推荐的业务存在助长欺诈交易和洗钱的风险，未能适时降低相关风险。

 

期间，上述交易表面上像是为了在丹麦和比利时安排预扣税退税，但却表现出了循环模式的特点，这类特点很有可能预示着有金融犯罪活动存在。

 

具体而言，在以下两种情况，Sunrise本应甄别出交易中潜在的金融犯罪风险，但该公司却没有做到：

 

Sunrise代表Solo介绍的经纪商客户执行了一笔交易，价格几乎是市价的两倍。

 

本来是Solo的客户欠Sunrise的未偿债务，但Sunrise收到的还款却来自Solo在阿联酋的一家关联实体。

 

FCA执法和市场监督执行董事Mark Steward表示：“Sunrise不应该在没有进行应有的尽职调查的情况下执行这些明显有可疑的交易。Sunrise的失误非常严重，此次的处罚结果表明我们不会容忍公司的监管松懈，我们将与海外机构合作，确保伦敦不会沦为别人眼中管理松懈、行为适当公司的避风港。

 

由于Sunrise同意解决所有现存问题，承担起相应责任，因此FCA根据执行和解程序在罚金上给予了该公司30%的折扣。