隐瞒监管处罚史！Rafael Muzzi被Nadex永久禁止开展货币对交易

北美衍生品交易所（Nadex）上周宣布，其合规部决定撤销Rafael Muzzi的Nadex会员资格，并永久禁止他在Nadex进行货币对交易，原因是他隐瞒了监管处罚史。

 

据称，经过Nadex的第三方背景服务机构对Rafael的监管史进行调查后，合规部开始对Rafael展开调查。此外，Nadex被告知，Rafael被康涅狄格州银行委员会（The Connecticut Banking Commission）起诉，被指控欺诈销售未注册的证券，并被命令停止并终止（CDO）其行为、赔偿损失以及支付30万美元罚款。

 

康涅狄格州银行委员会发现，至少自2017年1月到2018年6月，Rafael在一家货币对经纪公司以自己的名义创建了交易账户，并从至少25名康涅狄格州投资者那里收集了约800,000美元资金，据称是为了将这些资金投资到他管理的货币对账户中。

 

在Rafael还是Nadex会员期间，他没有及时通知Nadex他被康涅狄格州银行委员会处罚。此外，2020年11月17日之后，Muzzi停止与Nadex进行沟通，没有遵守Nadex对他开展的调查规定。

 

因此，合规部决定，Rafael违反了Nadex监管《规定》第3.3(d)(iv)和3.3(d)(v)条，还违反了《规定》第3.3(a)条、《会员确认和授权》、《Nadex 会员协议》第(h)节的要求。