ASIC宣布法国兴业银行集团子公司满足AFS牌照附加条件

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今天宣布，法国兴业银行集团子公司Societe Generale Securities Australia Pty Ltd（SGSAPL）已经满足澳大利亚金融服务（AFS）牌照附加条件。

 

2020年6月，ASIC给SGSAPL施加附加牌照条件，原因是该监管机构发现SGSAPL违反了《2001年公司法》中的“客户资金”条款。附加条件要求SGSAPL聘用一名独立专家来评估、测试该公司管控、系统、流程的充分性和有效性，以确保其能遵守《2001年公司法》中的客户资金要求的相关规定。

 

SGSAPL已经履行了附加条件要求，包括向ASIC提供一名高级管理人员和一名董事会成员的证明的义务。

 

SGSAPL是一个澳大利亚证券交易所旗下ASX24、ASX 期货清算所会员。AFS牌照授权SGSAPL向零售和批发客户提供金融产品咨询、金融产品交易、推销金融产品以及提供托管或存管的服务。该公司的金融咨询和金融服务针对限衍生品、货币对合约、证券或公司债券、股票或债券领域。