StoneX因违反规则被芝商所处罚4000美元
2021-01-07 09:28:41 来源：Fazzaco 作者：
芝商所(CME)日前宣布，由于StoneX金融服务公司违反规则，已对其处以罚款。芝商所指出，StoneX无法正确记录订单。
根据公告，在2020年4月1日至2020年6月30日之间，StoneX没有遵守芝商所在MRAN法规中的要求。
芝商所表示，StoneX没有适当记录通过执行操作暂记帐户执行的订单，因此，StoneX因违反MRAN 2011-5法规而被处以4,000美元的罚款。
芝商所在官方公告中指出：“如果使用一般暂记帐户而不是客户特定帐户或EAM特定帐户，则执行操作必须在输入订单之前根据536.B.1法规创建订单的书面或电子记录。订单必须反映收到订单的时间以及特定的客户或EAM的帐户名称。”
StoneX金融服务公司总部位于纽约，于去年早些时候从INTL FCStone更名为StoneX之后宣布更改其股票代码。早在2000年，芝加哥期货交易所(CBOT)因StoneX违反有关交易转让的规定而对其处以罚款。
StoneX将为全球交易平台提供机构级金融服务，包括执行、交易后结算和清算。 StoneX去年早些时候完成了对GAIN Capital的收购，并在收购完成后报告了外汇收入的大幅增长。
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