美国法院对操作外汇欺诈计划的Mark Pyatt罚款25.5万美元

美国北卡罗来纳州的一名法官批准了美国商品期货交易委员会（CFTC）对海伍德县居民Mark Pyatt的缺席判决的动议，Pyatt实施了一个庞氏骗局，骗取了受害者数万美元。

 

法庭文件显示，Winston Reed Investments LLC（WRI）及其副总裁兼投资顾问Mark Nicholas Pyatt怂恿受害者投资于外汇交易和大宗商品期货池。

 

法庭记录显示，从2017年4月到2019年2月，Pyatt和他的投资基金诈骗了至少19名客户，骗取了超过20万美元。

 

Pyatt使用了Daniel G. Randolph的化名，因该计划诱使朋友和熟人向其公司持有的基金投资而被判入狱37个月。获释后，他将在法庭监督下服刑三年，并须向受害人交出27.5万元作为赔偿。

 

在该计划的很大一部分时间里，Pyatt声称自己是一名成功的外汇交易员，而实际上，他在自己的个人交易中亏损了。

 

Pyatt谎称，他的公司提供安全、稳定的投资回报，并打电话给客户，呼吁他们体验与他相同的财富。但CFTC称，该资金池从未从外汇交易中获得任何收入，因为在现实中，Pyatt损失了资金池参与者几乎所有的资金。

 

起诉书还称，尽管WRI和Pyatt造成了整体净交易损失，但它们吹嘘自己的专业技能，并向客户发送虚假的账户报表，显示每月的巨额利润在19%到86%之间。为了掩盖他的欺诈行为，Pyatt起初声称自己从交易中获得了丰厚的回报，后来又声称，由于经手他的交易的经纪自营商没有听从他的指示，所有的钱都损失了。

 

监管机构还发现，该公司接受客户的交易和资金，因此充当了合格的合约参与者（ECP），而未在CFTC进行注册。

 

CFTC还表示，Pyatt没有将投资者的钱用于交易活动，而是将超过15万美元用于无关的个人购买，如珠宝、杂货、雪茄和豪车。

 

对于他的罪行，Pyatt被要求支付超过255,000美元的罚款，并全额赔偿他的所作所为。