因内部审计力度不够！美国OCC对摩根大通罚款2.5亿美元
2020-11-30 11:24:14 来源：酷外汇 作者：
根据美国货币监理署(OCC)的官网更新，摩根大通银行(JPMorgan Chase)因未能对其信托业务维持足够的内部控制和内部审计，被OCC罚款2.5亿美元。
对摩根大通的违规调查
通过对摩根大通的调查，OCC发现摩根大通的行为不安全或不健全，属于“不当行为模式”的一部分。
根据更新的这份声明，OCC发现摩根大通多年来“对其受信业务的管理和控制框架薄弱”，并且对这些活动的审计计划不足以及内部控制也不完善。
除其他外，摩根大通还缺乏足够的风险管理实践，并且缺乏避免利益冲突的框架。
OCC对摩根大通的处罚结果
OCC表示，为从事不安全或不健全的行为，包括与内部控制和内部审计有关的受托活动，以及违反法律，银行违反了要求银行对所有重要的受托活动进行适当审计的要求。
由于摩根大通不安全或不健全的行为——与内部控制和信托活动的内部审计有关的行为，以及违反法律的行为。OCC认为摩根大通违反了“银行需对所有重大信托活动进行适当审计的要求。”
摩根大通对于OCC处罚的反应
摩根大通既不承认也不否认OCC的调查结果，但据说已经纠正了导致受到处罚行动的不足之处。
摩根大通发言人表示：“我们致力于在我们的整个业务中提供一流的控制，并且在过去几年中，我们在控制平台上进行了大量投资，为的就是能够解决上述问题。”
此外，摩根大通的2.5亿美元罚款将支付给美国财政部。
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