涉案1MDB丑闻！高盛遭英监管机构罚款1.26亿美元

FCA（英国金融行为监管局）和 PRA（审慎监管局）已对高盛集团（Goldman Sachs，Inc.）旗下子公司高盛国际（Goldman Sachs International）处以1.26亿美元罚款，原因是该公司风险管理不到位，涉嫌帮助挪用公款达数十亿美元的马来西亚国企 1Malaysia Development Berhad（以下简称“1MDB”）筹集3笔资金。

 

2012年和2013年，高盛国际通过承销、安排3笔债券交易，为 1MDB 筹集了65亿美元资金。1MDB 的债券交易涉及金融犯罪风险较高的司法管辖区的客户和交易对手，高盛国际意识到了这个问题，但却未按所需标准评估和管理风险，也没有充分全面地评估风险因素。

 

高盛国际已同意与 FCA 和 PRA 就此案达成和解，并在两个监管机构施加的总罚款中享有30％的折扣。如果没有折扣，FCA 和 PRA 将分别对高盛国际处以9000万美元罚款。

 

因牵涉 1MDB 丑闻案，高盛集团及其子公司需在全球监管范围内共计罚款29亿美元，FCA 和 PRA 的罚款只是其中的一小部分。正如 Fazzaco 上周五的报道，SFC（香港证券及期货事务监察委员会）也对高盛集团旗下子公司高盛亚洲处以了3.5亿美元罚款。

 

来源：酷外汇