德不配位！ASIC禁止前澳新银行财务顾问重投业界五年

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）近日宣布，已禁止财务顾问Francesco Antonio (Tony) Romano（以下简称Romano）提供金融服务5年。

 

2016年4月至2018年4月期间，Romano是Synchronized Business Services Pty Ltd的授权代表。2003年10月至2016年3月，他曾是澳新银行 (Australia and New Zealand Banking Group的授权代表。

 

根据ASIC声明，Romano未能提供符合客户最大利益的适当财务建议。此外，ASIC还指控他涉嫌误导或欺骗客户。经调查，ASIC认为Romano并不适合提供金融服务。

 

Romano并未通过合理查询来获取有关客户的完整信息和最新信息。另外，他还在已超出风险预测的范围内建议客户更改投资组合。

 

ASIC还指出，Romano在给客户的电子邮件中错误地声称，在离开澳新银行之前，他的文件经过了审核，可以当作模板使用。ASIC表示，对Romano的禁令已经被记录在可供公开查阅的《被禁止和不合格人士登记册》上。

 

Romano可以向行政上诉法庭（AAT）提起上诉，并要求对ASIC的决定进行复审。

 

 

（ASIC官网截图）

 

来源：酷外汇