限制通知书已下达！凯基证券2.5亿资产遭香港证监会冻结

证券及期货事务监察委员会（证监会）向凯基证券亚洲有限公司（凯基证券）发出限制通知书，禁止该经纪行处置或处理一个客户帐户内持有的资产。该等帐户是由一名涉嫌违反对某上市法团的责任的人士实益拥有。该实益拥有人及其全资持有的公司A，在凯基证券亚洲开立3个帐户内，持有证券及现金。截至今年6月底，该等帐户的证券及现金估计价值为3,240万元。

 

证监会指出，凯基证券并非证监会今次的调查对象，并已就有关调查作出配合。限制通知书并不影响凯基证券的运作或它的其他客户。限制通知书禁止凯基证券在未取得证监会事先书面同意的情况下，以任何方式处置或处理、辅助、怂使或促致另一人处置或处理该等帐户内的任何资产，以总价值约为2.51亿港元为限。若凯基证券接获任何上述指示，亦须通知证监会。

 

根据《证券及期货条例》第214条，证监会将在原讼法庭对该上市法团的管理团队（当中包括持有该等帐户的人士）展开民事法律程序，其还将寻求法庭对该名人士颁布须向相关上市法团作出赔偿（2.51亿元）的命令。在以上的法律程序展开后，证监会指该实益拥有人或会从上述帐户中耗散或移走该等资产或其当中的一部分，因此该命令确实存在无法执行的风险。

 

而证监会相信有必要防止该实益拥有人操作及处理该等帐户，及保存该等帐户内价值约以2.51亿元为限的资产，以阻止其遭耗散，以待该等法律程序结束。证监会认为，在上述情况下，就维护投资大众的利益或公众利益而言，发出限制通知书以保存该等帐户内的资产是可取的做法。

 

根据之前的报道，这也不是凯基证券第一次收到限制通知书了，在2019年6月25日，香港证监会向14家经纪行（其中包括凯基证券亚洲有限公司）发出了限制通知书，禁止其处置或处理在其客户账户内持有的若干资产，这些账户与2018年10月至2019年3月期间中国智能集团控股有限公司股份涉嫌市场操控活动有关。此外，在2018年6月12日，凯基证券前客户主任刘奇峯因没有妥善记录客户的交易指示，遭香港证监会谴责及罚款8万元。

 

以下为证监会的官网截图：