Berndale Capital奔德尔牌照被撤，前董事被禁重投业界6年

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）周五宣布，撤销Berndale Capital Securities Pty Ltd（奔德尔）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，这是一家总部位于墨尔本的场外交易（OTC）衍生品发行人。

 

ASIC不仅撤销该公司牌照，还禁止Stavro D'Amore提供金融服务六年。 D'Amore是Berndale的前任董事，并且是AFS牌照的唯一负责经理和关键人物。

 

在行政听证会之后，ASIC发现Berndale在很多方面都未能达到AFS牌照标准，包括公司未确保其代表（D'Amore）遵守金融服务法，没有足够的财务和人力资源，不遵守客户资金报告要求。

 

澳大利亚监管机构还发现，Berndale没有适当的内部争议解决方案，也没有提交年度财务报表和审计报告。总体而言，ASIC认为该公司“可能违反其作为AFS牌照持有者的一般义务”。

 

关于D'Amore，ASIC通告，其没有经过充分培训，也没有能力提供金融服务，并参与了Berndale的牌照违法行为。因此，证券监管机构表示他可能违反金融服务法。

 

在审理此案时，ASIC专员Cathie Armor表示：“AFS持牌人必须确保他们遵守报告、能力和资源要求。如果AFS持牌人允许其他实体在其许可下运营，持牌人要确保其代理不得提供未经许可的金融服务，并确保其代理受到适当监控。 ASIC将采取果断的监管措施来解决此类不当行为，以防止投资者遭受损失。“

 

为使Berndale的客户尽可能轻松地度过过渡期，该公司的牌照有效期将延至2018年12月20日，以允许公司最终确定现有客户的交易账户。

 

此外，Berndale的牌照将从2019年5月23日起正式失效，以使公司在过渡期间继续执行争议解决计划。因此，任何有关该公司的争议都可以通过澳大利亚金融投诉局（AFCA）解决，包括专业赔偿保险在内。

 

ASIC官方公布截图如下：