澳大利亚零售外汇经纪商瑞银证券被罚12万美金
2018-11-21 09:25:07 来源：酷外汇 作者：
澳大利亚监管机构ASIC今早宣布，瑞银证券澳大利亚有限公司(UBS Securities Australia Limited，简称瑞银)支付了总计12万美元的罚款，以遵守市场纪律委员会(MDP)发出的侵权通知。
MDP有合理的理由相信瑞银违反了《2010年ASIC市场诚信规则》第3.3.1(b)条。MDP发现，瑞银集团(UBS)2017年在ASX市场进行的6笔市场回购交易中，有多笔交易属于不正常交易，也不符合客户的指示。
瑞银在7个月内购买了约1800万份证券，这些证券是在瑞银购买证券时进行回购的，而不是在订单簿上匹配订单的情况下进行的。瑞银向澳交所报告了这些交易，称其为“价格改善交易”。依据ASIC监管指南，“价格改善交易”不属于正常交易过程，不允许进行市场回购。
MDP认为瑞银的行为有些粗心大意。执行这些交易的交易员并不知道这些交易不属于正常交易过程。这表明瑞银内部培训不够，缺乏有效的内部控制。
瑞银随后采取了补救措施，包括为交易员进行进一步培训，更新股票交易手册，并正在实施和加强交易监控措施。
MDP承认瑞银没有违反市场诚信规则的意图。这一行为没有给瑞银的客户或第三方造成财务损失。遵守侵权通知并不表示承认有罪或承担责任，瑞银集团也不被认为违反了公司法第798H(1)款规定。
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