棋高一着！激石将监管机构ASIC的前律师收入合规部门

近日，澳大利亚零售经纪商激石(Pepperstone) 宣布将Peta Stead收入合规部门。Peta Stead曾是澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)的高级律师，现被任命为激石合规与运营风险部门主管。

 

根据Peta Stead在领英上公开的信息显示，她从10多年前就开始进入法律行业。在获得法律学位之前，她曾在ASSET Software工作，这是一家澳大利亚软件交易公司。

 

2006年起，Peta Stead开始担任ASIC律师，主要负责监管政策事宜，尤其是向公司财务、市场营销和金融服务部门提供法规建议。

 

2008年9月，Stead晋升为高级律师兼合规监管专家，在ASIC的投资银行团队和复杂产品市场监管部门工作，其中后者的地位尤为重要，专门处理ASIC有关零售外汇、差价合约和二元期权经纪商的法规问题。此外，该部门还为信用等级机构、对冲基金公司和伊斯兰金融产品提供商服务。

 

在该部门工作期间，Stead主要负责有关差价合约和外汇经纪商的法规事项，还提供风险监管以及救济和政策建议。

 

激石也许正是被Stead在ASIC的工作经验所吸引，所以才决定将其收入靡下。加入激石之后，Stead必定会有诸多事宜要处理。因为作为一家澳大利亚金融服务持牌商，激石需要遵守许多合规程序。

 

Stead将为激石的监管合规和运营风险管理献言献策。