澳大利亚ASIC将修改金融市场牌照制度 引入分级制

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对其金融市场牌照制度监管指南进行了更新。

172号监管指南（RG 172）引入了二级市场牌照制度，采用基于风险的评估。澳大利亚政府于2017年3月颁布的《公司法修正案》促进了新方法的实施。

RG 172将简化监管流程，建立一个更加个性化的监管机制，有利于专业市场和新兴金融市场的运作。业内也对市场牌照分级制度给予了广泛支持。

根据RG 172，ASIC将决定一个交易市场应属于一级还是二级市场。

一级市场将对澳大利亚经济或金融体系的效率和公平以及投资者信心产生重大影响。二级市场包含大多数其它交易场所，包括专业市场和新兴市场。

更新后的RG 172将包含并取代现有的两项监管指南，即针对海外持牌者的177号监管指南和关于外汇市场公平竞争规则的223号监管指南。