澳洲ASIC与IMS FX原负责人达成强制承诺协议

2018-02-26 09:12:47    来源：汇讯网    作者：

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本周澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）表示接受Frank Tearle和Justin Epstein的强制承诺书，二者已与ASIC达成以下共识：

在6至12个月内不再担任金融服务业务相关负责人；

● 两年内不再申请澳大利亚金融服务（AFS）牌照；

● 向ASIC提交其负责公司的合规措施文件；

● 未来两年内，若二者负责公司出现所有权变更，应及时以书面形式将相关细节告知ASIC；

● 各自在12个月内接受30个小时的职业操守培训；

● 分别向道德中心（Ethics Centre）无偿捐助10万美元。

ASIC指出，上述二者均为One Investment Services Pty Ltd (OIS)及相关公司One Investment Group Pty Ltd (OIG)的负责人。

据汇讯网FXShell报道，2015年OIS在申请AFS牌照时被转卖给了一家第三方公司（该公司后来改名为IMS FX Services Pty Ltd），而上述负责人并未在申请牌照时向ASIC披露所有权变更、董事及业务变化等信息；因此ASIC于2016年撤销了IMS FX Services（原OIS）的牌照。

据了解，IMS FX Services曾向澳大利亚行政上诉法庭申请审查ASIC的撤牌决定，不过法庭驳回了该公司的诉求。

ASIC副主席Peter Kell指出，AFS申请者必须准确披露自身状况和将要从事的金融服务业务，任何重大变更情况也应及时告知ASIC。