CFTC：外汇经纪商IB Capital未授权招揽客户 罚款逾3500万美元

美国商品期货交易委员会（CFTC）日前于官网发布同意指令，对被告新西兰外汇经纪商IB Capital FX, LLC（下称IB Capital）职员Michel Geurkink和Emad Echadi，连带共同处以3542万美元罚金。其中，3500万美元用于赔偿被欺骗客户，42万美元处罚其未授权招揽、接纳客户的行为。

 

监管机构指出，IB Capital职员未经CFTC授权，已知从2012年1月1日至2012年9月18日期间，非法在美国及全球其他国家招揽大约1,850个客户，接收了至少5000万美元的资金。其间，在接受外汇订单并承当客户交易对手方中非法获利3500万美元（不包括通过赎回、退款和其他款项还给客户的5160万美元）。

 

出于对以上事实的考量，CFTC除了针对被告人处以退赃和民事罚款的决定，还将对Michel Geurkink和Emad Echadi执行参与外汇交易工作的永久禁令，二人将被逐出外汇行业。