罚单可以这么长 CySEC罚Hotforex10.5万欧元
2016-08-20 02:28:46 来源：汇讯 作者：
如果10.5万欧元不足以让Hotforex头疼，那这个罚单的长度足以让他这样了。今日，CySEC对HF Market集团旗下Hotforex欧洲公司作出10.5万欧元的行政处罚。
对动辄上十万欧元的罚单，CySEC向来会详细地解释缘由，这次我们在Hotforex罚单里看出了CySEC监管的细致度。我们将这份长长的罚单整理成三大罚款项，如下：
其中5万欧元，涉及到经纪商员工的行为。例如员工违反规定，不专业、诚实，为客户提供不公平，不清晰且具误导性的信息。未能本着为客户降低交易损失风险的态度，为客户提供产品。
3万欧元，未能按规定保存与客户签订的协议，其中涉及双方的权利与义务。未能做好资料保存工作，包括员工与客户的通话记录和相关业务记录。
2.5万欧元，在网站上为潜在客户提供不恰当信息，不能让客户理解到相关投资服务的性质和风险。另外，在营销方面，未能对外包服务采取谨慎合理的风险预防措施。未能与代理商签订协议，在代理商给予客户的投资建议与订单发送方面缺乏必要合规程序。
罚单的最后，CySEC表示以上决定主要是基于HF Market已经对员工做了相关培训，并重新审查与介绍经纪商之间的业务关系与协议，取消了与部分IB之间的业务往来，且过去未出现过类似情况的考虑。
据塞浦路斯证监会(CySEC)今年开出的罚单看，10万欧元已经快成起步价了。
注：HotForex是HF Markets集团名下所有公司的统一商标。HF Market欧洲公司在塞浦路斯证监会（CySEC）注册并受其监管，而HF Markets ltd在毛里求斯共和国金融服务委员会（FSC）注册并受其监督。