"CySec调查铁汇案“达成和解协议，仅罚款33.4万欧元

在距8月6日宣布启动对外汇经纪商铁汇（IronFX）启动调查的近四个月后，塞浦路斯证券交易委员会（CySec）于11月27日正式公布铁汇的调查结果。鉴于铁汇违反CIFs投资法规，CySec与铁汇达成和解，根据和解协议，CySec对其做出33.5万欧元的处罚决定，且只字未提有关中国投资者“难出金”的问题。显然，这一调查结果及裁决料难以令诸多无法从铁汇出金的中国投资者信服，同时也可能促使他们继续采取更多申诉或维权行动。

 

 

根据CySec公告，我们可以看到，CySec与铁汇达成和解协议及作出相关处罚是依据塞浦路斯投资公司（CIF）投资法规“有理由认为其存在违反‘2007年—投资服务、活动及市场监管法律’的嫌疑”。

 

上述法律法规主要包括：

 

1、建立合适的管理制度和程序性，以确保公司的合规性；

 

2、维护和运营公司有效组织及行政管理；

 

3、采取合理措施，以确保公司服务及活动的合规性与程序性；

 

4、确保公司投资服务或业务活动的有效性，能够持续为客户提供有效服务等，避免不必要的运营风险；

 

5、存在一套强有力的内部管理措施，且有一个责权透明、架构清晰的组织机构；

 

6、有健全、有效的行政、会计等内部控制体系，以评估CIF公司承担或可能承担的风险及有效风控机制；

 

7、专人记录内部重要的交易服务等事项，遵守本法规规定的针对客户的所以义务；

 

8、具备客户身份识别程序、记录维护、内部报告及反洗钱措施等。

 

截至目前，汇商尚未看到铁汇方面的官方声明。在8月6日，CySec首次启动对铁汇调查时，铁汇公司发言人曾表示：“CySec的调查声明与我们对投资者滥用条件与条款的内部调查有关的一份标准声明。我们对此次调查表示欢迎，相信调查将证明我司不存在任何不恰当行为，且调查将结 束那些针对我司的诽谤性索赔请求。我们一直在密切的协助CySec的调查。到目前为止，我们也未收到任何与不当行为有关的指控。我们已经收到了若干支持我司行动的法律意见和专家意见。”

 

去年深圳电视台播放的一段关于铁汇在中国运营存在不法行为后，引发了行业一系列震荡。从知名在线交易者论坛Forex Peace Army将铁汇列为欺诈外汇经纪商，再到后来闹得沸沸扬扬的中国区客户出金困难引发的围堵打砸等行为，铁汇一直都在不平静的风暴正中心。今年2月底，铁汇被160个中国客户及IB状告至塞浦路斯法庭，甚至向中国驻塞浦路斯大使馆施压，要求彻查铁汇以“不当套利”为由，侵吞客户资金事件。今年4月份，投资者李航辉只身赴塞浦路斯，在铁汇公司门前拉横幅维权将整个“铁汇事件”推上高潮。

 

 

尽管如此，中国投资者仍“翘首以盼”，以期监管机构能够解决这一事件，早日拿回自己的资金。汇商也不断收到诸如此类的询问，除了言语慰藉和继续跟踪报道最新动态，无法提供更多帮助。目前铁汇中国业务基本为零，官方新浪微博已在9月9日后停止更新。

 

从CySec最新公告看到，除了铁汇，还对数家外汇或二元期权经纪商做出处罚决定，罚金从123,000欧元至340,000欧元不等，总计罚金超过130万欧元。

 

⊙  IronFX Global：罚款335,000欧元；

 

⊙ WGM服务有限公司 (operator of EZTrader, EZInvest and Global Option)：罚款340,000欧元；

 

⊙ Pegase资本有限公司(operator of InteractiveOption, HelloBrokers and MTX Plus)：罚款300,000欧元；

 

⊙ Depaho有限公司(operator of GTCM and FXGM)：罚款233,000欧元；

 

⊙ Reliantco投资有限公司(operator of UFX and UFXMarkets)：罚款123,000欧元。