NFA发布2015年回顾文件:专注于保护
2015-11-25 21:53:52 来源:数汇金融 作者:
美国国家期货协会(NFA)发布了2015年度(2014年7月1日至2015年6月30日)回顾报告,题为:保护——我们的目标。
文件内容包括期间实施的执法行动,对违规行为的处罚,以及出台的重要新规定。
网络安全
之前有报道称,美国国家期货协会将提高对会员(包括外汇经纪商)的网络安全要求,详情可查阅美国国家期货协会题为信息系统安全计划(ISSP)的合规条例2-9、2-36、2-49解释通知,又叫网络安全解释通知,相关规定要求美国国家期货协会会员采用和实施书面政策和流程,确保客户数据及会员电子系统的安全。
新规2016年3月1日生效,要求所有会员根据实际情况采用和实施信息系统安全计划。
8月份,美国商品期货交易委员会批准了美国国家期货协会5月份提交的关于保护零售外汇交易者的条例修正案及新的解释通知,协会提交的文件在资本要求、信息披露和安全入金方面对美国外汇经纪商提出了新的要求。
执法行动
美国国家期货协会的赔偿计划向250多个投资者支付了170多万美元。
美国国家期货协会对违规行为实施了250万美元的处罚。
会员
截止到2015财年末,美国国家期货协会共有4026个会员。
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