ASIC报告：对零售外汇严厉执法，4家AFSL被吊销

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）近日发布了截止到2015年6月30日的一财年的年度报告，报告内容显示了ASIC对零售场外衍生品市场所采取的严厉监管措施和执法情况。

 

ASIC表示，这一财年增加了对零售场外衍生品市场不法参与者的打击，以更好的保护投资者。报告显示，在2014年到2015年的这一财年中，ASIC共撤销或者吊销4家澳大利亚金融服务（AFS）牌照，共发布5次媒体报道和1次正式公开警告通知，以提醒投资者谨慎多家未授权提供商。

 

总体上，ASIC共了结了17个针对未授权活动、误导和虚假宣传的执法案例，如关闭了Vault Market公司，并禁止其唯一主管MD Anamul Amin在5年内运营公司、8年内不得提供金融服务；无法完成AFS牌照义务也成为执法对象，如在线外汇经纪商Global Derivative Services、Rainbow Legend Group被ASIC撤销了AFS牌照等。

 

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