铁汇，你又摊上大事了！英国CEO火速离职

 

处在监管机构调查风口之中的塞浦路斯外汇经纪商铁汇（IronFX）近日又“摊上事了”。上周匈牙利央行就“铁汇事件”发声，成为第一家官方表态的金融当局，对投资者产生了较积极影响。该央行上周发出一份官方公告，表示已经收到了75位匈牙利居民有关铁汇出金受阻的投诉。

 

塞浦路斯证监会（CySEC）于8月初宣布针对铁汇可能存在的违法行为展开调查。然而，至今仍未有任何调查结果公布出来。对于众多无法从铁汇出金的全球客户来说，等待的时间最为煎熬。

 

匈牙利央行9月17日在官方公告中称，该央行已经收到75位本国居民的投诉，他们向铁汇申请出金后，该公司没有做出任何受理及支付行动，即投资者无法拿到投资资金。铁汇回应客户的意见是，目前该公司正在接受内部审计，已经暂停了支付执行，这决定将一直维持到审计完成。

 

据匈牙利央行公告称，考虑铁汇在匈牙利提供的服务不属于该央行监管的职权范围之内，匈牙利央行立即知会了塞浦路斯证券与交易委员会（CySEC），要求尽快调查此事，并建议所有受“铁汇事件”影响而无法出金的客户，可以直接向塞浦路斯金融申诉机构提交正式投诉。

 

 

图片：匈牙利央行官方公告

 

据Finance Magnates消息，铁汇发言人及部分客户证实，尽管目前铁汇调查结果还未有定论，但是铁汇正在进行内部审计。由于CySEC的调查及监管压力，以及参与到铁汇的内部审计，因此一些客户已经拿回了部分资金。

 

铁汇发言人表示：“目前正在对提交了正式投诉的客户进行审核。调查正在逐步展开中。账户中有可用余额的客户已经拿回了资金。不过，有些客户拿回的资金会比申请的数额少。”

 

据悉，客户通过向塞浦路斯金融申诉机构提交正式投诉，并支付20欧元的费用，就可以获得账户优先审核权。因此建议尽快向CySEC提交正式投诉，否则还需再等待一段时间。

 

让铁汇更加陷入麻烦中的，是管理层的变动。据Finance Magnates消息，铁汇英国公司（IronFX UK）的首席执行官Stefanos Mitsi已经离职。Stefanos Mitsi自2013年开始在铁汇出任英国销售总监，于今年2月份正式上任CEO一职，至今也不过半年时间。

 

 

去年底，在铁汇中国区发生“赠金套利”事件后，铁汇官方要求禁止想中国所有客户出金，导致铁汇从中国市场“溃败”，并引发了中国160多位投资者跨国申诉。迫于包括中国在内的投资者申诉的压力，CySEC于8月6日正式宣布对铁汇进行可能存在的违法行为的调查。

 

无独有偶，全球其他国家监管机构也对铁汇发出警告。今年8月，巴西证券交易委员会（CVM）公开对铁汇发出警告。CVM提醒投资者，铁汇并未在当地获得监管牌照，CVM特别要求铁汇禁止巴西地区所有IP地址访问其官网或者登录页面。

 

CVM警告铁汇，如果不遵守公告要求，铁汇将被处以每日1,000雷亚尔（约285美元）的罚款，这部分罚款不同于监管机构发出公告前的违规行为责任。虽然日罚款金额对铁汇来说可能仅是九牛一毛，但是如果CVM认为铁汇并未遵守公告要求，采取法律措施关闭铁汇在巴西圣保罗的办公室也是可实施方案。

 

在拉丁美洲，铁汇还遭遇如此尴尬的警告了。2014年3月，铁汇被哥伦比亚金融监管局（SFC）指控，原因也是其在没有获得监管的情况下，在哥伦比亚市场运营并进行市场营销。

 

6月，汇商从Finance Magnates了解到，铁汇有50名非核心工作人员离职，这部分离职人员占铁汇总员工近10%。铁汇公司代表当时曾解释称，员工离职是机构重组的结果。

 

尽管铁汇极力维持过去的全球监管形象，但据汇商了解，铁汇已经退出了俄罗斯外汇行业自律组织CRFIN，并已在网站上撤销了意大利证券交易委员会（CONSOB）和德国金融监管局（BaFIN）的注册牌照。同时它也撤销了新西兰FSP注册号，也已经表明其不再是受监管实体。

 

此前，市场也有些传言，铁汇正在考虑出售其公司资产，比如与以色列富豪Tedi Sagi执掌的PlayTech接洽，但遭到铁汇方面的否认。