福汇不小心“中枪” CFTC开出 70万美元罚单

 

美国商品期货交易委员会（CFTC）日前在一份文档中公开了对外汇经纪商福汇（FXCM）未妥善监管相关员工和代理商一事的罚款。一家不合规外汇公司Revelation Forex Fund,LP（简称RFF）将所持客户账户资金存管在福汇，然而福汇未及时甄别出这家外汇公司及不法资金。

 

RFF由Kevin G. White及其控股的两家公司（简称White公司）进行运营。2013年7月9日，CFTC对White和White公司提出起诉，White因诈骗罪被判入狱超过8年。CFTC表示，自2013年4月1日到2013年7月10日，福汇没有按照合规监管要求掌握所有客户信息，尽管曾意识到RFF可能为诈骗性质，但是并未进行确认或者对监管机构进行报告。

 

因此CFTC对福汇处以民事罚款共700,000美元，并要求福汇全数退回从RFF账户中获取的佣金和费用143,922.50美元。CFTC还要求福汇雇佣第三方合规顾问以对此次监管命令进行审核和报告。

 

近日，CFTC还公布了几家不合规公司，田纳西州中部地区法院首席法官Kevin H. Sharp于2015年8月25日对不法公司Maverick Asset Management, LLC、Rodney Scott Phelps以及Jason T. Castenir（以上皆为被告）以及他们控股的公司Maverick Investment Holdings, LLC发出紧急禁令，要求冻结并保留任何现有客户资金，禁止其销毁交易记录等信息，并授权CFTC立刻接管这些重要资料。

 

CFTC在2015年8月25日提交的材料显示，在未注册的情况下，这些被告涉嫌非法收取超客户投资资金达120万美元，其中800,000美元的客户资金被用作被告私人用途，这些被告还涉嫌捏造虚假交易盈利报告。CFTC目前正寻求全部追回受骗客户的资金，并要求退回任何其它不法所得利润。

 

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