ASIC在2015第一季度执法323次，零售外汇是重点打击对象
2015-08-05 23:39:25 来源： 作者：
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）公布2015年上半年的执法报告，报告显示，ASIC在过去的六个月里异常繁忙，共进行了323次执法行动。
ASIC特别提到2015年对零售外汇领域的强势监管，不仅一直密切留意澳大利亚零售外汇经纪商的动态，而且对新的ASIC牌照申请公司也进行严格考察。
ASIC专门列出以下对零售外汇相关公司采取的措施：
· 取消了Rainbow Legend Group、Enfinium和在线外汇经纪商Global Derivative Services的澳大利亚金融服务（AFS）牌照
· 吊销了AGM Markets的AFS牌照
· 禁止Monarch FX Group及其前董事和总经理Quinten Hunter运营金融服务业务
· 关闭了Vault Market，永久禁止其唯一董事MD Anamul Amin从事金融服务行业
· 禁止在线外汇经纪商Forex Financial Services管理可自由支配账户
ASIC还让公司做出以下变动：
· 电话推销公司FXTS Guru承诺不再联系澳大利亚投资者
· FX Primus同意更改其网站，以通知客户其并未受ASIC授权提供金融服务
· Advanced Markets同意更改网站上有误导作用的宣传
· Calibre Investments Pty Ltd更改向零售客户提供外汇服务的方式
· Pepperstone Grop Ltd在ASIC揭露其并未受日本金融厅（FSA）监管的事实后，承诺停止在日本提供金融服务