ASIC针对外汇经纪商帝金交易（Grandegoldens）无牌经营发出投资警告

 

澳大利亚证券与交易委员会（ASIC）继续将监管矛头指向那些无牌经纪商，并提醒投资者谨慎参与外汇交易。近日，ASIC针对新西兰零售外汇经纪商帝金交易（Grandegoldens）无监管牌照运营及虚假宣传发出警告。

 

据悉，Grandegoldens为一家在新西兰注册的外汇公司，对外宣称主营线上外汇交易、黄金交易、价差合约等业务。ASIC近日发布公告称该公司网站宣传内容不实，涉嫌误导交易者。

 

据Grandegoldens公司网站称，在ASIC严格的资金监管体制管辖约束下，公司的客户资金非常安全，但ASIC公告明确指出，Grandegoldens并未持有澳大利亚金融服务许可牌照（ASFL），也未获得外汇保证金交易许可。ASIC称，该网站和一家澳洲公司（ARBN 60-080-952-245）有关，注册办公地位于悉尼市场街（Market Street）。

 

据澳大利亚数家当地媒体指出，Grandegoldens网站上列出的多位业务负责人均为虚假人物，且罗列的各位高管无一人是该公司的实际负责人。合规人员Nicole Wiseman的照片曾用于化妆品网络广告和整形外科医生照片，市场分析师Justin Furness曾出现于交友网站，而其技术部主管、开发部主管以及运营人员的照片都是从图库网站123rf.com中所得。据悉，Grandegoldens由悉尼Wang&Associate法律事务所Puimen Tang设立。

 

据澳大利亚媒体ACB News指出，目前很多华人投资者开始尝试外汇和股票CFD交易， 巨大的潜在需求不仅令许多外汇和CFD产品提供商心动，同时也令少数机构寻找不同方式拓展华人市场，尤其海外华人市场，其中典型的莫过于业内人士称为“贴牌合作”（ White Label ）,  即客户资源的机构或个人和具有合法外汇交易金融服务牌照的提供商达成协议，由后者提供交易平台和服务支持，而前者则把其客户介绍至后者公司开户并从后者公司收取佣金。

 

澳洲相关法律允许相关金融服务牌照持有人将其牌照授权外部第三方有条件使用并据此拓展业务。也正因此，澳洲市场上极少数具有相关金融服务牌照的公司以授权方式将其牌照授予合作方使用，而被授权方则可以对外开展相关业务。尽管法律许可，但在牌照授权和具体使用方面有明确和严格的规定。

 

 ASIC建议各位外汇交易者在选取外汇公司时应通过ASIC官方网站公布的公司注册信息仔细核查某个公司是否持有ASFL牌照。澳大利亚境外外汇交易人可通过国际证券监管机构 （IOSCO）网站（http://www.iosco.org/）查询具有资格的正规外汇交易商，确保外汇公司提供的服务符合澳洲本地司法辖区的规定内容。