FCA加强实施外汇市场个人问责制
2015-03-02 16:38:22 来源： 作者：
英国金融行为监管局（FCA）的首席执行官Martin Wheatley近日表示，FCA将集中精力加强实施外汇机构交易的个人问责制。
Martin Wheatley在一个伦敦的会议上特别提到了在辨别市场操控行为和谨慎的套期保值之间的差别方面存在困难。他表示，对外汇市场中的参与者加强实施个人问责制，能够更有效控制这一监管灰色地带。
当讨论到怎样确定先于客户执行的交易已经从风险管理转变为非法预先交易的标准时，Wheatley表示，尽管监管局有必要参与讨论交易中符合公众道德的行为，但是并不会尝试为市场设限。
Wheatley说：“大部分FCA的外汇修复工作，都是专注个人和公司的责任，此外还会要求员工在‘重要影响功能’文档上签字，以证明他们采取了合理措施来确保公司的系统和监控有效地对风险实施管理。”
但是Wheatley也警告说：“这只是作为一个政策选择，它不可能与‘头块’战略在每一个可能影响外汇交易平台的问题上保持一致，完美不可行，也不可能。”