ASIC审查风暴再起，Enfinium牌照遭吊销
2015-02-25 21:11:42 来源： 作者：
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）近来着力打击本地外汇保证金经纪公司违法违规操作，Enfinium公司成为最新一例金融服务牌照（AFSL）遭吊销的外汇经纪商。
澳洲ACB News报道，ASIC近日表示，Enfinium并未建立完善的风险管理机制，尤其是对Meta Trader 4（MT4）交易平台和一种名叫“虚拟交易商”（Virtual Dealer）的嵌入设备未进行有效管控。
“虚拟交易商”设备可将交易执行时间延后1-10秒。如果市场形势在短时间内发生不利于客户的变化，“虚拟交易商”所产生的交易延迟将会使客户利益蒙受损失，而经纪公司则会从中渔利。
ASIC通过调查发现，2010-2013年的3年间，“虚拟交易商”设备进行了271次“微调”，但这些调整并没有被Enfinium记录在案。
ASIC还发现，某些Enfinium员工在操作MT4交易平台时具有“经理级”操作权限，包括编辑和删除客户的仓位信息。根据MT4操作说明，上述操作行为可能损害客户利益。
ASIC认为Enfinium风险管理失当主要体现在：
● 公司并未将“虚拟交易商”安装记录文件进行妥善保存；
● 公司并未监管“虚拟交易商”的使用状况，也未曾对使用该设备的人员进行监督；
● 公司并未对有能力操作“虚拟交易商”的人员进行有效培训；
● 公司员工在未经授权的情况下，可私自进入、修改、关闭和删除MT4交易指令；
● 公司并未对“经理级”操作之下的交易状况进行监管；
● “虚拟交易商”和“经理级”交易可能出现的问题并未纳入公司的风险管控范围。
基于Enfimium上述违规状况，ASIC决定吊销公司的AFSL牌照。然而由于Enfinium对其“虚拟交易商”的多次调整没有进行记录，ASIC无法判断通过该设备产生的交易延迟是否已对客户造成事实上的不良影响。
ASIC官员格雷格·谭策尔（Greg Tanzer）表示，外汇保证金经纪公司如果采用Meta Trader交易平台和“虚拟交易商”插件，须保证公司有完善的风险管控体系，以保证客户在经纪公司中的交易公平公正。
近来ASIC已对多家零售外汇经纪公司采取必要措施：
● 关停Vault Market有限公司，禁止其唯一董事阿纳谬·阿民（Anamul Amin）从事金融服务；
● 勒令澳大利亚外汇经纪商激石公司（Pepperstone）退出日本市场，因该公司未能获取日本金融厅的许可；
● 向澳洲联邦法院提起诉讼，要求无照经营的外汇交易公司Monarch FX集团，及其前董事兼总经理昆因顿·亨特（Quinten Hunter）禁业四年。
● 吊销在线外汇交易商全球衍生品服务有限公司（Global Derivative Services Pty Ltd）的AFS执照，该公司未履行AFS规定的全部义务；
● 禁止在线外汇经纪公司Forex运营管理性授权账户；
● 提醒澳洲投资者在与Youtrade外汇经纪公司进行外汇保证金交易时持谨慎态度。
事实上，汇商记者发现，Enfinium数年前曾在美国遭到投资者投诉，并在遭美国商品期货委员会（CFTC）起诉，指控其各种违反CFTC要求的行为，包括非法联系美国客户从事外汇交易，并没有在CFTC注册，就以零售外汇经销商的身份进行交易。
2010年10月18日开始，CFTC采用新的法规，实施2010年多德·弗兰克华尔街改革与消费者保护法和2008年农业法案的规定，要求零售外汇经销商在招募、接受非法合约参与人的外汇订单之前要在CFTC登记。