FXDD违反反洗钱流程 被NFA处50万美元罚款

纽约的FXDD向美国国家期货协会（NFA）支付了50万美元罚款，目的是就违反反洗钱流程的指控达成和解，就在去年，FXDD也是因为相关问题被调查，因此向客户赔偿180万美元，并支付了100万美元的罚金。

 

 

今年9月3日，FXDD与美国国家期货协会就去年的指控达成了和解，现在，该监管当局对FXDD再次提出指控，称其未能实施充分的反洗钱计划，未能对某些客户的账户中的交易以公平可接受的方式尽到对手方义务，未能及时提交经过证实的财务声明，并使用具有误导性的促销材料招募客户。指控还指出，FXDD和Botkier未能对公司的运营及其员工进行充分监管。

 

2013年8月，美国国家期货协会对FXDD 进行了全面检查，当时，FXDD的客户负债约为2700万美元，大约4000个活跃客户账户。FXDD的主要业务是在场外外汇客户账户交易中担任对手方，2014年5月，该公司将美国零售客户账户转移给另一个期货经纪商——福汇集团，并将其外汇客户账户转移给FXDD的马耳他子公司（FXDD Malta）。

 

7月份，FXDD申请撤销期货佣金商、期货经纪商、零售外汇交易商牌照，并申请成为中介经纪商，目前正在审批过程中。自2012年12月起，Joseph Botkier担任公司的首席执行官和FXDD的董事，并且是该公司的AP及美国国家期货协会的联系人。

 

Shawn Vulte Dilkes是公司的另一名董事，同时也是公司的首席技术官，负责监管公司的交易平台，但是Dilkes不是公司的AP，也不是美国国家期货协会的联系人。Michael Andrew O’Reilly也是公司的董事，是公司的首席合规官，Dragana Bijelic是公司的反洗钱合规官，但是 o’Reilly和 o’Reilly都不是FXDD的AP，也不是美国国家期货协会的联系人。

 

FXDD两次成为BCC活动的目标，2012年6月，该委员会指控FXDD违反美国国家期货协会的合规条例2-36，包括FXDD的不对称价格滑移行为产生的保留收益；未能遵守高标准的商业声誉以及公正公平的交易原则；转移收到的与客户的外汇交易相关的客户资金；向美国国家期货协会提交具有误导性的信息；未能尽到监管职责。

 

该公司还被指控违反美国国家期货协会合规条例2-9(c)，未能充分实施反洗钱计划，违反美国国家期货协会合规条例2-10 ，未能保留准确的财务账簿和记录。

 

2012年10月，BCC针对FXDD提出第二次指控，称其未能对几个客户账户的可以活动进行充分调查，未能实施年度反洗钱培训，违反了美国国家期货协会合规条例 2-9(c)；未能对其运营进行充分监管，违反了美国国家期货协会合规条例 2-36。

 

该公司在2013年9月份的两次指控进行了和解，向账户中遭受了不利报价的FXDD客户支付了180万美元的赔偿，并向美国国家期货协会支付了100万美元罚款。

 

此后，美国国家期货协会对FXDD再次提出指控，此次，FXDD不仅是期货交易商，还是美国国家期货协会的临时注册的掉期交易商会员。目前，FXDD正在等待取消期货经纪商和期货交易商，并且正在等待中介经纪商资格的批准。此次指控将Botkier作为被告。

 

Botkier先生仍是FXDD的首席执行官，并且是FXDD的上市负责人和联系人，也是美国国家期货协会的联系人。最近的指控第一部分称FXDD 未能实施充分的反洗钱计划，违反了美国国家期货协会合规条例2-9(c)。指控的第二部分称FXDD未能以公平可接受的方式对某些客户账户中的交易进行监管，违反了美国国家期货协会的合规条例2-43(b)。