美国全国期货协会（NFA）投诉FXDD，提出五项控诉
2014-09-06 11:31:50 来源： 作者：
据汇亨独家获得的信息显示，国家期货协会（NFA）向FXDirectDealer LLC（FXDD）及其公司CEO Joseph Botkier提起控诉，在控诉相关的时间段内，Joseph Botkier是FXDD的负责人。
NFA坚持要摧毁美国外汇零售市场，它是不会放过向FXDD处于巨额罚款的最后机会。据投诉书称，公司要面临NFA1,250,000美元的罚款，因为每项指控的最大罚款额就超过250,000美元。
该投诉书列举了五项违反NFA要求的指控，FXDD作为期货经纪商（FCM）运营，在NFA处注册为外汇交易成员（FDM），在2013年8月，经过检测后，开始受监管机构监管。
投诉书提出这五项指控莫名其妙地包括解决费用问题。
2012年7月，监管机构因FXDD所谓的不对称报价滑移，向FXDD提出第一项控诉，控诉要求该公司放3.3美元，由第三方暂未保管。
2012年10月，BCC向FXDD发起第二项控诉，指控该公司未能充分调查一些客户账户的可疑行为，也没有进行年度AML培训。在2013年9月，这两项使FXDD赔偿超过180万美元给客户，而NFA的罚款就超过100万美元。
在2013年8月，NFA开始进行审查。新投诉书的前两项称FXDD未能彻底实施反洗钱（AML）计划，未能用一种公平和可接受的方式来抵消某些客户账户的交易。
接下来的三项控诉是未能及时公布已审核的财务报表，用误导性的宣传资料来招揽客户，未能充分管理公司的运营及雇员。
ILQ在完全退出美国市场之前，最近收到了罚款，这似乎是NFA决策过程的模式——通过利用得到价值。汇亨5月有报道该公司将书卖给了FXCM。
据投诉书，FXDD在收到投诉书后的30天内应给出书面回应。该公司必须回应投诉书里的每一项指控，可以承认、否认或证明其缺乏足够的知识或信息来承认或否认这些指控。
该公司面临潜在的罚款、取消资格或不合格。NFA也许强加一项或多项处罚：在作为NFA成员的特殊时期，会受到开除或停职；在有NFA成员的协会指定的时间里，禁止或停止与其活动，对其进行谴责。
就罚款这项，发现可能会停止订单的每项违规行为的罚金不会超过250,000美元，其它任何合适的处罚或补救行为不符合上述罚款。
在发表时间里，该公司没有做出官方声明。