NFA对Advanced Markets及其负责人罚款15万美元

2008-02-03 12:21:48    来源：    作者：

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美国国家期货协会（NFA）1月30日对Advanced Markets公司及其主席Brocco和首席运营官Gooch处以15万美元的罚款。Advanced Markets是一家注册地在北卡罗来纳州夏洛特的期货经纪商和外汇交易商，于2006年8月6日取得期货经纪商资格并成为NFA会员。

NFA听证会发现Brocco和Gooch未能有效的监督其公司的资产状况、运营活动记录及由该公司未注册的推销人员提供的宣传材料。